本书是证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律和法规》科目的过关必做习题集（含历年真题），精勤学习网提供，本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为4章，并根据大纲要求及相关法律和法规精选了约1200道习题，这中间还包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。

  法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，最重要的包含自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。

  2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（ ）。[2019年3月真题]

  B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

  《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。

  由国务院制定并颁布的证券行政法规最重要的包含《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

  5下列关于证券市场法律和法规的说法，正确的是（ ）。[2017年4月真题]

  A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

  我国证券市场法律和法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。

  7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。[2016年7月真题]

  AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁布。

  8下列关于证券市场法律和法规的表述中，错误的是（ ）。[2013年12月真题]

  B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规最重要的包含《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。

  9下列关于证券市场法律和法规的表述中，错误的是（ ）。[2013年3月真题]

  D．现行证券市场法律最重要的包含《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等